2002年三大航空集團的重組、成立標志著我國民航業改革進入一個全新階段。同時，民航運輸企業數量多、規模小、經營分散、競爭力差的市場格局也開始調整。這一時期，各民航企業為了獲得更高的利潤及更有利的市場地位展開了激烈競爭。因此，研究現有微觀規制下民航企業的競爭戰略選擇問題，必須首先了解自然壟斷行業和微觀規制的相關理論。

西方國家自然壟斷行業微觀規制變遷

經濟學對自然壟斷理論的研究可以分為兩個階段，即傳統自然壟斷理論階段和現代自然壟斷理論階段。前者認為自然壟斷與規模經濟聯系緊密，在規模經濟下自然壟斷行業易產生低效率，因此政府需要對行業準入和價格等進行干預。后者強調成本劣加性才是自然壟斷最突出的特點，對某一行業分析時往往考察行業中的代表性企業的成本函數，若該函數具有劣加性則認為它屬于自然壟斷行業。①一般認為包括鐵路、航空、電信、電力等在內的具有公益性和基礎設施性的產業都屬于自然壟斷行業。在自然壟斷情形下，由于市場機制自身無法實現生產和分配效率，因此需要政府進行微觀規制以彌補市場機制的缺陷。隨著資本主義市場經濟發展，西方主要工業化國家自然壟斷行業微觀規制的變遷通常分為三個階段：即早期政府規制階段、強化規制階段和放松規制階段。19世紀80年代，西方國家開始對國民經濟中帶有自然壟斷性質的產業進行規制。1887年，美國創建了第一個規制機構—洲際商業委員會。20世紀30年代，為了應對危機政府專門成立委員會負責自然壟斷的公用事業部門的規制。到20世紀70年代末，原有規制制度的弊端越來越多地顯現出來，政府開始嘗試規制改革。放松規制的趨勢到80年代表現得更加明顯，90年代則最終趨向徹底。直到2008年全球性金融危機爆發、經濟普遍衰退，一些學者開始重新審視規制的“邊界”問題。

我國民航業規制制度變遷及企業競爭戰略

我國民航業規制制度變遷。第一階段（1949年至1980年）：這一時期國家對民航業采取高度集中的計劃經濟模式，具有政企合一、缺少獨立的經濟實體、全面管制的特點。

第二階段（1980年至1995年）：1980年開始，民航業進行了一系列的體制改革，嘗試放松進入管制，逐步向企業化道路發展。1987年，國務院批準通過《關于民航系統管理體制改革方案和實施步驟的報告》，將航空運輸從民航局分出并先后成立了10家直屬航空公司。

第三階段（1996年至2000年）：這一時期，中國民航市場開始從賣方市場向買方市場轉變，規制制度也調整為放松價格管制，限制新企業進入。民航總局1997年開始實施“一票多價”制度，1998年上收企業定價權，對機票打折幅度和代理費進行限制，1999年頒布《關于加強國內航線票價管理，制止低價競銷行為的通知》，重新執行統一定價，并限制機票打折幅度，2000年，推出“航線聯營政策”。

第四階段（2001年至今）：進一步放松對民航業的經濟規制。2001年3月8日，民航總局實施了第四次票價改革，解除“緊折令”，放開國內7條航線票價，實行多等級艙位，票價明折明扣。②2002年，以國航、南航、東航為基礎，將10家直屬航空公司重組為三大集團，并與民航總局脫鉤。2005年，國務院頒布《關于鼓勵支持和引導個體私營等非公有制經濟發展的若干意見》。2010年，國務院出臺了《關于鼓勵引導民間投資健康發展若干意見》，表明國家再次放松對民航業的投資管制。③

不同時期企業競爭戰略。不同規制制度下，企業為實現利潤最大化、更高市場占有率等目標需要采取適應市場不斷變化的競爭戰略。下文具體從價格和非價格兩個方面反映不同時期企業不同競爭戰略：

第一，企業價格競爭策略。企業價格行為是從第三階段開始出現的。同時，它也伴隨著政府對民航業價格從放松規制—規制—放松規制的變化過程不斷進行調整。1997年，民航總局第一次放松了對航空價格的管制，航空公司可根據航線需求和季節，自主實行最高60％的折扣。但由于規劃不當，加之行業市場化程度低，各民航公司之間的競爭很快演化為低價競銷的惡性價格戰。這一時期各航空公司的這種隱蔽削價的競爭策略就單個企業而言是理性的但最終在市場競爭環境下卻演變為一場危害極大的集體非理性行為。直到規制變遷進入第四階段，由于采取了價格上限設置，企業為了實現經營目標開始通過提高自身內部管理水平進而提高經營效率參與市場競爭。各航空公司開始建立以“多等級票價體系和多級艙位管理”為核心的收益管理體系，采取更靈活的價格政策來實現企業利潤最大化。這一階段，航空公司突破政府規定的最低限價成為普遍現象，企業的定價行為逐步趨于理性。

第二，非價格競爭策略。這里主要是指企業并購和重組行為。20世紀80年代以來，政府對民航業進入規制經歷了放松規制到規制的過程。我國民航業改革之初，由于市場需求遞增現有企業無法解決供給不足的問題，國家暫時性放開對民航運輸業的進入管制，這一時期各航空公司的規模大小對經營好壞影響不大，只要滿足行業所需最小規模，均可以獲利，因此企業很少關注規模經濟對企業盈利的影響。1996年由于各航空公司大打價格戰、全行業普遍虧損，國家重新加強進入管制、控制產業進入、停止審批成立新的地方航空公司。但限制進入措施并沒有改善部分中小航空公司的經營狀況，隨著競爭不斷加劇、行業利潤下降，有效需求不足，各航空公司競爭異常激勵。加之民航業退出壁壘很高，基本不存在企業因經營惡化通過市場機制自動退出的例子。進入2000年我國民航業市場機制發育逐步成熟，為更好地參與市場競爭，民航業各企業之間出現一個兼并重組高潮。