二是確立自主創新的國家戰略。2006年1月9日全國科學技術大會提出了“堅持走中國特色自主創新道路，為建設創新型國家而努力奮斗”的目標。2006年2月，國務院發布了《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020年）》（以下簡稱《規劃綱要》）。該綱要明確提出要把提高自主創新能力作為國家戰略，提高國家競爭力。《規劃綱要》強調，要以建立企業為主體、產學研結合的技術創新體系為突破口，全面推進中國特色的國家創新體系建設，大幅度提高國家自主創新能力。全國科技大會召開和國家中長期科技發展規劃的正式實施，標志著我國實施科教興國戰略躍升到一個新起點。④

三是支持企業成為自主創新的主體，提高企業自主創新能力。加入WTO后，我國企業能否成為自主創新的主體甚為關鍵。2006年2月，國務院頒布了《規劃綱要》的若干配套政策的《通知》，這是我國加入WTO以后技術創新政策的重要變化之一。以往主要由高校和科研院所來完成大型的創新計劃，開始讓能真正調動起市場活力中最重要的元素—企業，參與到創新活動中來?！兑巹澗V要》中明確提出了企業作為技術創新的主體后，與之相對應的是國家在財稅、金融等方面頒布了一系列創新政策，以加快促進企業的技術創新。2006年9月8日，財政部和國家稅務總局發布了《關于企業技術創新有關企業所得稅優惠政策的通知》。2007年1月14日，財政部、海關總署和發改委等印發了《關于落實國務院加快振興裝備制造業的若干意見有關進口稅收政策的通知》。2007年1月31日，財政部、海關總署和國家稅務總局為鼓勵科學研究和技術開發聯合出臺了《科技開發用品免征進口稅收暫行規定》和《科學研究和教學用品免征進口稅收規定》。2007年3月16日，全國人大通過了《企業所得稅法》。2007年12月6日，國務院發布《企業所得稅法實施條例》，為貫徹實施企業所得稅法，依法推動企業技術創新提供了依據。同年12月10日，國家稅務總局印發了《關于〈企業研究開發費用稅前扣除管理辦法（試行）〉的通知》。上述一系列新政策的出臺，在全面支持企業成為技術創新主體，營造激勵企業自主創新的環境方面，發揮了不可或缺的作用。

營造企業良好的R&D外部環境。一是加大企業技術創新R&D投資力度的同時，拓寬市場融資渠道。加入WTO后，《補貼與反補貼措施協議》的限制給政府通過科技計劃籌措資金對企業技術創新活動支持，帶來較大的沖擊。為了與之相適應，要使我國對技術創新的財政金融支持政策，從過去對產品商業化R&D及其后階段的支持為主，轉向對產業研究和前競爭開發活動R&D階段的支持。

為此，我國政府迅速出臺了一些支持高新技術企業，讓企業的技術創新有多方面融資渠道的政策。如2006年6月30日，中國進出口銀行頒布的《中國進出口銀行支持高新技術企業發展特別融資賬戶實施細則》，從直接投資和間接投資兩方面對中小型高新技術企業發展進行扶持，以增強企業自主創新能力，提高我國高新技術企業的國際競爭力。2006年12月28日，中國保監會聯合科技部發布了《關于加強和改善對高新技術企業保險服務有關問題的通知》，為高新技術企業提供方便快捷的保險服務，借鑒國外開展科技保險業務的經驗和做法，分散高新技術企業的創新創業風險。2006年12月28日，銀監局頒布了《關于商業銀行改善和加強對高新技術企業金融服務的指導意見》和《支持國家重大科技項目政策性金融政策實施細則》，這一系列政策的目的只有一個：讓高新技術企業、中小企業盡快走出了因資金困擾發展的“瓶頸”。

二是為支持中小企業自主創新營造良好的政策環境。世界發達國家經濟快速發展的經驗表明，大量小企業進入高新技術產業，依靠其靈活的經營機制創造了許多奇跡。因此，增加對提高科技型中小企業技術能力方面的資源投入，激發中小企業的技術創新能力，對未來我國經濟發展及技術創新績效的提高極為關鍵。2006年國務院發布《關于加強中小企業信用擔保體系建設的意見》以來，國家工信部又于2008年相繼發布了《關于中小企業信用擔保體系建設有關工作的通知》和《關于支持引導中小企業信用擔保機構加大服務力度緩解中小企業生產經營困難的通知》，以加強中小企業信用擔保體系建設，充分發揮其在支持中小企業發展中的重要作用。2009年9月，國務院下發《關于進一步促進中小企業發展的若干意見》，提出完善中小企業政策法律體系，進一步營造有利于中小企業發展的良好外部環境。

事實證明，在世貿組織的成員國中，凡是掌握競爭主動權的國家必然擁有一批優秀的品牌企業，而這些企業的真正優勢則體現在技術創新方面。通過提高自主創新的能力，尤其是支持資金短缺的中小企業的創新，鼓勵自主創新含量高的新產品出口。據報道，現如今，我國具有自主知識產權的 CPU、手機芯片、納米及電池正極材料等，大都出自民營科技型中小企業。從中小企業中成長出的科技型企業，如華為、騰訊、阿里巴巴、百度等在激烈的市場競爭中，成功地走出了一條從小到大、滾動發展、成長壯大的創新經營之路就是明證。

產學研合作技術創新機制發展有待深化。入世以來，我國與外資企業的合作發展已經進入一個相對成熟期，由于全球經濟的一體化，外資企業為保證在中國市場的競爭力和新意最大化，也會不斷引進相對的先進技術，這反過來也會帶動我國的產學研合作技術創新機制的發展。

關于產學研合作的政策，最早在2006年1月，科技部等率先發布了《“技術創新引導工程”實施方案》，探索促進產學研合作創新的有效方式；在《“十二五”科學技術發展規劃》中，提到了創新產學研有機結合機制對全面推進國家創新體系建設的重要性；《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020年）》也提出，要建立起科研院所與高校圍繞企業技術創新需求服務、產學研多種形式結合的新機制，制定促進產學研結合的優惠政策。這些政策雖已認識到產學研合作創新的重大意義，但據筆者研究發現，直到目前還沒有出現專門針對產學研合作創新的技術創新政策，與歐美等國產學研合作技術創新的成熟度相比，產學研結合得還是不夠緊密，這是我們下一步要著力重點解決的。

結語

通過以上對我國入世以來技術創新政策特點的分析，筆者認為：入世以來，我國逐步形成了相對完整的技術創新政策體系。十余年間，國家推出的技術創新政策均是圍繞提高自主創新能力、建設創新型國家的發展戰略來制定的。因此技術創新政策的特點也體現在支持企業的技術創新政策或者說技術成果產業化的政策過程，并從國家層面和企業層面制定相應的政策，以營造一個鼓勵技術創新的良好環境參與市場的競爭。在當今全球經濟一體化下的大背景下，認真梳理技術創新政策在我國經濟發展中的特點，對今后我國制定并不斷完善技術創新政策，將起到一定的借鑒作用。

（作者分別為東北大學文法學院博士研究生，東北大學文法學院教授、博導）

【注釋】

①郝云宏，曲亮，王淑賢：“從WTO規則看中小企業科技創新政府扶持體系”，《經濟師》，2004年第5期。

②張獻：“知識創新環境探析”，《科技情報開發與經濟》，2010年第18期。

③黃國平，趙進：“入世與我國技術創新政策的調整”，《國際貿易問題》，2002年第7期。

④徐冠華：“科技發展新的里程碑”，《求是》，2006年第4期。

責編/張曉