摘 要：區塊鏈技術的發展為國家治理提供了技術補充，成為一種智能理性決策方式，為制度理性帶來了新挑戰、新思考與新機遇。智能理性不僅挑戰了制度理性下的決策方式和實施反饋，也挑戰了制度理性下的管理手段和國際格局。同時， 智能理性也無法完全取代制度理性，其背后存在著運用失控、私人領域被入侵和政策人文缺失的風險。對此，應做好技術創新與制度改革的良性互動，從而更好推進國家治理體系和治理能力現代化。
關鍵詞：區塊鏈 智能理性 制度理性
【中圖分類號】G30 【文獻標識碼】A
2008年，以分布式數據存儲為特征的區塊鏈防偽技術出現。這種技術具有去中心化、匿名化、數據透明程度高、自主管理、擴展性強、防篡改、可溯源等特征。其中，“去中心化”作為最突出的一點，讓區塊鏈在運行之中擺脫了個人意志的控制，以算法為邏輯，模擬人的思維，通過運算已知信息，得出問題結果，散發出“智能”的光芒，在政府管理中成為一種智能理性的決策方式。這種不同于以往的網絡信息管理方式，不僅給國家治理提供了技術上的支撐，更帶來了對于制度理性和政府功能的新挑戰、新思考、新機遇。技術似乎不再是簡單地被制度所馴服、扮演維持制度的工具，而是開始挑戰制度理性背后各方通過博弈達成共識的邏輯，沖擊政府權威。
智能理性能夠優化制度理性下的決策方式和實施反饋
我國憲法設立了嚴密的四級地方人民政府體系，通過龐雜的組織架構來確保各地方都被納入管轄范圍，再通過各級組織的管理者，掌握我國決策的整體方向和執行實際效果。在這種制度之下，一旦部分環節出現偏差，會給社會帶來巨大危害。另外，隨著社會治理日益復雜化，決策者難以達到全知全能的境界，無法憑借自身能力處理海量信息，決策的難度大大增加，決策失誤的風險顯著上升。
區塊鏈技術的運用則可以弱化人為因素，成為政府的“機器大腦”。它能夠獨立自主地按照最優決策的設定要求全面處理所有已知信息，模擬政策運行結果，得出人腦無法計算出的科學決策方案。而分布式存儲技術讓科學決策方案能夠迅速被各級組織知曉，且難以被篡改，個人意志實施者失去了對決策結果進行干預的機會，從而彌補了制度理性的決策短板，降低決策風險。
智能理性能夠優化制度理性下的管理手段
制度理性下，政府通過具體制度規范和行為準則，糾正社會成員的失范行為，這種管理手段生效的前提是按照維護社會公平、公正、公開，有效治理、良性運行的要求，抓住被管理者的“痛點”，并且出臺的制度可以有效地制約管理手段。然而，現實情況表明，任何一項制度都不可能盡善盡美，不服從管理的社會成員往往能發現其中漏洞。我國的信用建設問題就很好地反映了這一點。雖然國家已經建立失信黑名單，并對失信人進行遠距離出行、消費、經商等方面的限制，但是失信人通過借用他人名義開展活動，掩飾自己失信人的身份，就能逃脫制度的懲罰，活動絲毫不受影響。
區塊鏈等技術繪制了一張社會大網，每個人的一舉一動都作為數據被捕捉，人們之間的復雜人際關系也可以被獲取。智能理性下，政府直接通過技術手段就可以實現對目標的完全管理。人們一旦失信，個人信息就立刻能被大眾知曉，所有行為都受到政府監控，活動也就必然受到制度的制約。區塊鏈技術的運用讓任何人都無法藏匿于政府管理視野之外，違背契約的成本增加，迫使社會所有成員必須遵守社會規范，并參與到社會正常運行之中。制度理性下人們也許可以選擇性遵守制度，智能理性下人們卻因技術的洞曉而不得不完全遵守制度，從而提高了政府的管理效率。
智能理性將改變制度理性下的國際格局
由于在第一、二次工業革命中，發達國家以資本原始積累上的優勢搶占了發展先機，在經濟、科技上都遙遙領先于發展中國家。作為博弈的勝利方，發達國家掌握了制定國際規則的主導權，并用制度加固了此種不平衡，達到維持自己領先地位的目的。當有發展中國家威脅到其地位時，便通過增加關稅、實施制裁等制度上的改變筑建新壁壘，從而遏制他國的科技和新興產業發展，保持自己的優勢，形成了強者恒強、弱者恒弱的局面。在此格局下，發展中國家難以找到突破口，并實現自身的超越。然而，區塊鏈等技術突破了已有制度，打破了原有制度理性約束，開辟出一條智能理性、自主管理的新模式。這種模式打破了現實世界的“國界”，人們可以通過從“以國家為后盾”轉化為“以智能技術為后盾”，展開雙方之間的信任溝通。由此可見，區塊鏈等技術為發展中國家提供了突破封鎖、實現崛起的新路徑。
習近平總書記在中央政治局第十八次集體學習時強調，“目前，全球主要國家都在加快布局區塊鏈技術發展”，中國政府“要強化基礎研究，提升原始創新能力，努力讓我國在區塊鏈這個新興領域走在理論最前沿、占據創新制高點、取得產業新優勢”。澳大利亞通過在分布式能源和水資源系統管理中運用區塊鏈技術，提高了能源的調配合理性；荷蘭通過與Essentia公司協作開發基于區塊鏈技術的邊境游客身份驗證系統，促使國與國之間的邊境游客信息互動更加便捷準確安全；美國食品藥品監督管理局在2017年底發布的一份公告顯示，便攜式交互式設備和網絡之間的區塊鏈連接應該正在被創建，目的是實現臨床站點上流感患者數據的交換。
智能理性背后存在運用失控的風險
區塊鏈的智能理性給國家治理帶來了新的發展機遇，但是我們不能讓智能理性完全替代制度理性，否則可能迎來社會失范。這不是社會的進步，而是社會的倒退。
技術不僅是知識技能，更是人的價值載體。雖然區塊鏈技術在運用過程中不受人的干擾，獨立自主運行，結果也不被修改，但其也是在發起人制定的規則下開展的，具有人的主觀性，從運用之初就被打上了發起人個人價值取向的烙印。站在廣大人民的立場之上運用技術，借助技術手段提高為人民服務的質量是智能治理的目的，國家力量給政府以力量上的保障。由于區塊鏈的“去中心化”和匿名性的特點，以及新興網絡技術的強擴散性，區塊鏈技術發展到一定程度后，政府可能會失去對非政府組織和個人的控制能力。例如，政府難以確認交易雙方的真實身份，現今非政府發行的比特幣已經成為國際違法分子逃脫監管的一大洗錢工具，給國家、人民帶來了財產上的高額損失。可見，智能理性若運用失控，會導致嚴重的危害，因此仍需制度的管控，從而規避風險。
智能理性背后存在私人領域被入侵的風險
如同引進云計算技術后政府可獲取的信息量激增一樣，區塊鏈技術的運用同樣會讓政府掌握更多的信息。公民的個人愛好、生活習慣、行為信息等都可以被統計、被分析，在技術面前公民逐漸變成“透明人”。大數據的獲取和處理會讓政府發現之前并未發現的問題。當政府注意到，對以往不在監管范圍內的個人行為進行矯正有利于社會運行，僅出于智能理性決策，一定會對這些新發現問題進行干預，這對于機器而言無疑是正確選擇。但是，當考慮到制度理性時，卻不應為了追求社會完美，過度干涉公民在私人領域的自我選擇，否則就會出現個體同質化，以及批判意識和變革意識被壓制的自我喪失。智能理性模糊了公共領域和私人領域的邊界，為政府入侵公民的私人領域提供了可能性。如何把握這種絕對理性的使用程度，還需發揮制度理性的作用。
智能理性背后存在政策人文缺失的風險
當政府完全根據機器給出的數據進行決策時，人就被簡化成了數碼。數碼是沒有生命的，只要數碼達到了我們追求的最大或者最小目標，那么這項決策在智能理性的框架下就已經達到最優，是可以實施的。為了達到最優結果，被忽視的數碼背后所代表的那群人的需求不可避免被排除在考慮因素之外。智能理性的計算當中，人被提取出與政府治理相關的屬性，拋棄掉其它的個性化特征和屬性，計算機得出什么結果，相應的組織和人就該獲得什么樣的待遇。可是現實情況往往是復雜的，人既是自然人，又是社會人。人們可能會為了維護特殊群體的利益，自愿放棄自身的利益，放棄所謂的智能最優結果，這是人性的獨特魅力，也是政府治理不能缺乏的人文視角。
我國要在區塊鏈這個新興領域以及之后的科學技術創新中走在理論最前沿、占據創新制高點、取得產業新優勢、搶占經濟社會發展先機，就應該抓住技術變革下智能理性帶來的對于制度理性的挑戰和機遇，做好技術創新與制度改革的良性互動，積極主動改革制度理性中與社會發展不相適應的部分，提高國家治理水平；充分發揮智能理性的優勢，用智能理性填補制度理性的缺失；完善法律體系，用制度理性管控智能理性的“去中心化”越軌行為；采取制度理性和智能理性相結合的方式治理國家，緊跟時代發展的趨勢，從而推動國家治理走向現代化、邁上新臺階。
【本文作者為華南理工大學公共管理學院教授；華南理工大學公共管理學院碩士研究生張天昀對本文亦有貢獻】
參考文獻
[1]金佳緒：《政治局集體學習專議這項技術發展，習近平有何深遠考量》，新華網，2019年10月29日。
責編：臧雪文（見習） / 司文君（見習）