2022年，中國綠發(fā)投資集團有限公司堅持以習近平法治思想為指導，認真落實國資委“合規(guī)管理強化年”和綜合治理專項行動各項要求，緊扣公司綠色低碳高質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略，系統(tǒng)謀劃、上下聯(lián)動，圍繞國資委合規(guī)管理“五個一”要求，部署開展合規(guī)“五強”活動，圓滿完成各項工作任務。

關鍵少數(shù)帶頭示范 領航法治央企建設

強化“關鍵少數(shù)”帶頭引領。公司主要負責人親自部署“強化年”工作，各級黨組織將合規(guī)內(nèi)容納入理論中心組學習，全年共組織學習110余次。

提升領導干部合規(guī)履職能力。公司黨委及時傳達國資委合規(guī)工作會議精神，第一時間在集團總部及6家重要子企業(yè)設置首席合規(guī)官，建立聯(lián)席工作機制。將合規(guī)要求納入領導人員任前談話范圍，提前“醒腦”，全年談話97人次。

制度體系完備有效 筑牢合規(guī)管理根基

建立“1+7+N”特色制度體系?！逗弦?guī)管理辦法》作為“1”項基本制度，統(tǒng)領合規(guī)體系建設。編制“7”個重點領域合規(guī)專項指南，在公司重大資產(chǎn)重組等工作中有效發(fā)揮保障作用。建立“流程管控清單”，在94項業(yè)務流程、235個工作節(jié)點中嵌入合規(guī)審查要點共計549條，實現(xiàn)“業(yè)規(guī)融合”全覆蓋。

建立重點領域“崗位職責清單”。在人力資源、財務、投資等12個重點領域，確定45個重點崗位，建立標準化合規(guī)職責清單，涵蓋合規(guī)職責233條，重要風險防控點154個。

建立合規(guī)管理員機制。在各業(yè)務領域重點環(huán)節(jié)設立合規(guī)管理員400余名，聚焦風險防控，編制職責手冊，確保制度建設、合規(guī)審查等職責依規(guī)履行。

“一會三線一系統(tǒng)”運行高效 發(fā)揮合規(guī)護航作用

合規(guī)管理委員會統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。定期召開會議，審議合規(guī)工作報告、“強化年”方案及成果等議題，研究違法違規(guī)問題整改及追責，全年累計審議合規(guī)議題180余項。

“三道防線”各司其職。強化合規(guī)審查這一關鍵環(huán)節(jié)，實現(xiàn)規(guī)章制度、合同和重大決策合規(guī)審查“三個100%”，全年累計出具合規(guī)意見600余份，審查新建及修訂制度144項，審核合同11697份。

合規(guī)信息化系統(tǒng)持續(xù)優(yōu)化。搭建“一個法治綜合管理信息化平臺”，合規(guī)、合同、案件管理實現(xiàn)數(shù)字化，縱向貫通總部與各級子企業(yè)，橫向貫通與采購管理、地產(chǎn)成本、財務核算等核心業(yè)務平臺的流程對接和數(shù)據(jù)串聯(lián)，大幅提升管控效率。

合規(guī)風險排查到位 整改追責閉環(huán)管理

深入開展經(jīng)營業(yè)務合規(guī)風險排查。成立專項工作小組，細化分工，按照“全級次、全領域、全覆蓋”風險排查要求，編制101條重點問題排查清單和82條工作要點，對子企業(yè)開展細致檢查，按要求上報違法違規(guī)問題。

切實開展問題整改及違規(guī)追責。組織責任單位制定整改目標和計劃，目前整改完成率達到90%，專題督導未完成整改單位，分解階段性節(jié)點70個，按計劃推進。協(xié)同監(jiān)督部門研究制定追責方案，通過誡勉談話、通報批評、扣發(fā)績效薪金等方式處理相關責任人員。

嚴格開展綜合治理考核評價。采取自評與專業(yè)考評相結合的方式，對各單位進行綜合評價，提出考核建議。提煉重點共性問題，歸納形成典型案例，發(fā)揮以案促治作用。

法治文化成果豐碩 “要我合規(guī)”轉(zhuǎn)向“我要合規(guī)”

宣教結合強理念。印發(fā)《合規(guī)倡議書》，全員簽訂合規(guī)承諾書，充分利用公眾號、內(nèi)網(wǎng)網(wǎng)站等融媒體陣地，大力開展法治合規(guī)宣傳，展播優(yōu)秀法治作品、法律動態(tài)及解讀等，推動合規(guī)理念入腦入心。

常態(tài)培訓提能力。組織“合規(guī)大講堂”，宣貫制度和實操經(jīng)驗。將“合規(guī)”作為管理人員、重點崗位上崗和新員工培訓的必修內(nèi)容，納入黨支部“兩學一做”清單，全年舉辦包含合規(guī)管理相關內(nèi)容的培訓244次，累計培訓8000余人次。

競賽評比出成果。舉辦合規(guī)征文、法治動漫微視頻、合規(guī)管理創(chuàng)新等評比活動，表彰47項優(yōu)秀成果和作品，對各單位“強化年”工作情況進行綜合考評，比學趕超氛圍濃厚。

案件處置成效顯著 妥善化解涉訴風險

“壓存控增”圓滿完成任務。及時化解涉訴風險，運用訴前調(diào)解、支付令等手段，提升主動維權能力。加強積案清理，壓降新增案件，全年存量案件結案率69%，避免或挽回大額損失；新發(fā)案件總數(shù)同比下降35%，涉案金額同比下降90%。

“提質(zhì)創(chuàng)效”形成長效機制。完善訴訟管理制度流程，壓實各級單位案件處置主體責任，形成重大案件督辦、報告和會商工作機制。對21家子企業(yè)開展案件專項調(diào)研，編制重點督辦雙周報22份，及時開展合規(guī)風險提示。

下一步，公司將繼續(xù)以《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》為指導，貫徹國資委《關于進一步深化法治央企建設的意見》各項要求，推進合規(guī)管理工作再上新臺階，為公司加快建設世界一流綠色產(chǎn)業(yè)投資集團提供堅實保障。